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今年以来，中国北方稀土认真贯彻上级关于合规管理工作部署，全力推进依法治企各项工作深入实施，始终把合规管理贯穿于企业生产经营全过程，构建合规管理体系架构、完善合规管理制度、营造合规管理文化，持续增强风险识别和防范化解能力，不断提高依法依规决策经营水平，为当好“两个稀土基地”建设主力军提供依法合规经营坚实保障。

强基固本 优化顶层设计

中国北方稀土着力加强合规管理顶层设计，建立合规管理领导责任体系，将合规管理融入业务、融入流程、融入岗位，积极推进重点领域、重点环节履行合规审查程序，推进合规管理与现行管理体系统筹衔接，构建起权责清晰、有效制衡、规范科学的合规管理体系。

各级党组织、董事会、经理层根据法人治理结构职责分工，落实合规管理职责，公司设立合规管理委员会、首席合规官，明确合规管理牵头部门，各单位设立合规管理负责人、合规管理牵头部门、合规管理人员，形成全员参与合规建设、全员重视合规建设的良好氛围；同时，根据“管业务必须管合规”的原则，建立合规管理“三道防线”，各部门、各单位为第一道防线，作为直接参与生产经营活动的“首发队员”守住合规红线底线；各级合规管理部门为第二道防线，通过发挥专业优势为合规管理打好基础、做好统筹，实现合规管理的优化提升；各级纪委、审计部门为第三道防线，是合规管理的“执剑人”，监督合规要求落实情况并督促整改问责，“三道防线”各司其职、紧密配合，共同护航企业生产经营行稳致远。

在建好“三道防线”的基础上，中国北方稀土制定下发《中国北方稀土合规管理办法》《中国北方稀土合规管理三年行动实施方案（2023—2025 年）》等一系列制度，并通过编制《法律法规与政策适用清单》《合规风险清单》《重点岗位合规职责清单》等清单，梳理重点工作模块64项，结合实际情况对合规管理工作进行系统性安排；建立并完善合规管理运行机制，将合规审查作为重大事项决策、重要请示报告及规章制度制定等经营管理行为的必经程序，将合规审查流程嵌入股东会、董事会、党委会及总经理办公会上会流程，为企业决策事项提供合规依据，截至目前共审核合规事项225项。

多措并举 防范化解重大风险

中国北方稀土以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，积极开展合规管理调研、合规有效性评价整改等专项工作，突破难点、补齐短板，持续梳理合规风险、明确合规管控节点、加强违规整改，全面提高合规管理水平。

按照《包钢（集团）公司合规管理体系有效性整改工作方案》要求，中国北方稀土积极推进合规管理体系有效性评价整改工作，制定下发《中国北方稀土合规管理体系有效性评价整改台账》，组织各部门、各单位召开专题会议，分解落实工作要求，对各单位合规管理情况进行现场调研，了解各单位在合规管理、合同管理等方面存在的问题并答疑解惑，集中力量推动合规管理落地见效。为有效落实重点领域合规管理工作，中国北方稀土召开“2024年第一次合规工作例会”，通过听取各部门、各单位工作汇报，全面掌握合规工作进展情况，为持续推进落实合规管理奠定了基础。

为助力绿色冶炼升级改造项目依法合规有序开展，防范经营风险，中国北方稀土对绿色冶炼升级改造项目部合规管理相关事项进行专项指导，针对合规管理、合同管理相关制度及工作流程进行重点解读，选取典型建设工程施工案例进行讲解；同时，对项目涉及建设工程施工、咨询服务和货物（设备）等方面的合同进行审查，确保合规管理问题整改到位。

思想引领 厚植文化理念

合规管理文化建设需要久久为功，中国北方稀土从加强思想教育着手，引导干部职工牢固树立“学合规、守合规、促合规”意识，让合规理念入脑、入心、入行动，为公司实现合规管理目标夯实文化土壤。中国北方稀土党委理论学习中心组集体学习国务院合规政策、公司合规管理相关制度等内容，提升领导干部合规履职能力；通过组织合规管理专题培训、派专人参加外部合规培训、鼓励分子公司自行组织合规培训等多种形式，打造合规管理全员工程；组织8680名职工签署《依法合规经营承诺书》，牢固树立合规意识，以岗位“小合规”撑起企业“大合规”。

下一步，中国北方稀土将锚定合规治企理念，一以贯之推行合规经营方略，以合规有效性整改为契机，扎实推进合规管理体系认证，建立健全合规管理长效机制，聚焦重点领域加大防控力度，有效防范和化解各类风险，坚决守住依法合规经营底线，为打造世界一流稀土领军企业，当好“两个稀土基地”建设主力军夯实根基。